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Die Lieferung an eine sanktionierte Partei oder der Transport gelisteter Güter ist die Haftung jedes Kettenglieds, auch des Spediteurs und Frachtführers, nicht nur des Auftraggebers. Sie haften auch dann, wenn Sie es nicht wussten, aber hätten prüfen können. Deshalb erfolgt das Screening von Parteien und Fracht vor der Auftragsannahme, nicht danach.
Warum ist das nicht "das Problem des Kunden"?
EU-, UK- (OFSI) und US-Sanktionen (OFAC) beruhen weitgehend auf verschuldensunabhängiger Haftung. Entscheidend ist nicht, ob Sie die Regeln umgehen wollten. Entscheidend ist, ob Ihr Unternehmen an einer Transaktion mit einer gelisteten Partei oder am Transport kontrollierter Güter beteiligt war. Ein Spediteur, der den Transport zu einem sanktionierten Empfänger organisiert, ist Teil dieser Transaktion. Über das Risiko zu schweigen schützt niemanden: es schützt nur bis zur ersten Kontrolle. Dann betreffen angehaltene Ladung, eingefrorene Mittel und Verfahren alle Beteiligten, nicht nur den Wareneigentümer.
Parteien-Screening: wen und was wir prüfen
Vor der Auftragsannahme prüfen wir Versender, Empfänger und verbundene Parteien (Zahler, Notify Party, Endverwender) gegen die Listen der EU, OFSI und OFAC. Achtung Eigentumsfalle: eine nicht gelistete Partei kann zu mindestens 50 Prozent von einer sanktionierten Person kontrolliert werden und unterliegt dann selbst den Beschränkungen, obwohl ihr Name auf keiner Liste steht. Wir prüfen auch das Bestimmungsland und Warnsignale: ein Vermittler ohne echten Betrieb, eine ungewöhnliche Route, eine kurzfristige Bitte, den Empfänger zu ändern, eine Zahlung aus einem Drittland.
Dual-Use-Güter: wenn gewöhnliche Fracht zum Problem wird
Dual-Use bezeichnet zivile Güter mit möglicher militärischer Verwendung: Elektronik, Messgeräte, Chemikalien, Maschinenkomponenten, bestimmte Technologien. Der Transport solcher Fracht in ein beschränktes Land erfordert grundsätzlich eine Ausfuhrgenehmigung, auch wenn der Kunde sie wie eine gewöhnliche Sendung behandelt. (Quelle: eur-lex.europa.eu) Eine fehlende Genehmigung ist keine später zu behebende Formsache: sie ist ein Grund, die Ware an der Grenze zu stoppen. Auf sensiblen Relationen prüfen wir die Warenbeschreibung anhand der Kontrollnummern und fragen vor der Abfahrt nach der Endverwendung. Diese Art von Risiko behandeln wir ausführlicher in unserer Wissensdatenbank zu Risiken in der Lieferkette.
Wie beugt OTSL dem vor?
Bei OTSL ist das Screening fester Bestandteil der Auftragsannahme, keine Option auf Wunsch. Wir prüfen Parteien und Bestimmung gegen aktuelle Listen, kontrollieren die Eigentümerstruktur bei Parteien aus sensiblen Ländern und bewerten Fracht auf riskanten Relationen auf Dual-Use hin. Wir tun das als ein Team: Transport, Zollabfertigung und Zollberatung sehen denselben Auftrag, sodass nichts zwischen Spediteur und Agentur verloren geht. Bei Zweifeln halten wir an und klären, bevor jemand den CMR (das Übereinkommen über den Beförderungsvertrag im internationalen Straßengüterverkehr) unterschreibt. Das klären wir für jede sensible Beziehung individuell, denn die Kosten eines Fehlers tragen alle, nicht nur der Versender.
Schritt für Schritt
- Absender und Empfänger prüfen. Sie überprüfen alle Beteiligten vor Auftragsannahme in den Datenbanken.
- Fracht klassifizieren. Sie prüfen die Ware auf bestehende Ein- und Ausfuhrbeschränkungen.
- Transitroute kontrollieren. Sie stellen sicher, dass die Route keine beschränkten Gebiete berührt.
- Prüfergebnisse dokumentieren. Sie speichern die Screenings für eventuelle spätere behördliche Prüfungen.
- Auftrag ablehnen oder ausführen. Sie lehnen risikobehaftete Aufträge ab oder starten den Transport.
Definitionen
- OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation): Die britische Behörde für die Umsetzung und Durchsetzung von Finanzsanktionen.
- OFAC (Office of Foreign Assets Control): Die US-Behörde zur Kontrolle und Durchsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen.
- Verschuldensunabhängige Haftung: Ein Rechtsgrundsatz, nach dem man unabhängig von Verschulden oder Absicht haftet.
- Screening von Parteien und Fracht: Die Überprüfung von Beteiligten und Waren anhand von Sanktionslisten.
- Sanktionsliste: Ein amtliches Verzeichnis von Personen, Unternehmen und Organisationen unter Einschränkungen.
Wann gilt diese Regel nicht?
Diese Regel gilt nicht, wenn für die Transaktion vor dem Transport eine offizielle Genehmigung oder Ausnahme der zuständigen Behörde vorliegt.
Die Rolle von OTSL
Bei OTSL prüfen wir Fracht und Partner vor Transportbeginn, damit Ihr Straßentransport allen rechtlichen Vorgaben entspricht. Präzise Prüfprozesse sind dabei ebenso wichtig wie bei der Abwicklung laut unserem Beitrag über JIT und JIS in der Praxis.
